厘清科學與技術的關系有助于促進科技成果轉化的精準施策

　　我們在討論科技成果轉化問題時，經常會有“科技與經濟‘兩張皮’”“科技對經濟發(fā)展貢獻太少”等說法。但在實際工作中，非常有必要厘清科學與技術之間的差異，不能簡單地把技術研發(fā)和生產實際之間脫節(jié)的問題擴展到科學研究與生產實際之間的脫節(jié)，導致形成科學研究與技術研發(fā)合二為一的激勵評價政策，這對科學研究和技術研發(fā)工作都會造成負面影響。因此，討論科技成果轉化問題首先必須要厘清科學、技術這兩個概念之間的區(qū)別與聯系。一般意義認為，科學主要揭示自然的本質和內在規(guī)律，回答“是什么”和“為什么”的問題；技術以改造自然為目的，回答“做什么”和“怎么做”的問題?？茖W主要表現為知識形態(tài)，技術則具有物化形態(tài)。科學是創(chuàng)造知識的研究，技術是綜合利用知識于需求的研究。對科學的評價主要考察創(chuàng)造性、真理性，對技術的評價則主要看是否可行，能否帶來經濟效益。當然，科學和技術又有著不可分割的緊密聯系?？茖W研究是技術研發(fā)的理論基礎，技術研發(fā)是科學研究的物質延伸?？茖W、技術是不同類型的創(chuàng)新活動，有著不同的發(fā)展規(guī)律，體現不同的價值，需要形成對不同性質研發(fā)活動進行分類支持、分類評價的科學管理體系。

　　突破制約科技成果轉化的瓶頸

　　多年來，我國一直存在著科技成果向現實生產力轉化不力、不順、不暢的痼疾，其中一個重要癥結就在于科技創(chuàng)新鏈條上存在諸多體制機制關卡，創(chuàng)新和轉化各個環(huán)節(jié)銜接不夠緊密。在科學研究、技術開發(fā)和推廣應用三個階段，科技成果轉化不暢問題具體體現為科學研究孕育技術突破的能力不強，具有轉化價值的技術開發(fā)成果比例不高，技術開發(fā)到推廣應用的效率不高等三個方面，這三個方面問題的根源不同。

　　科學研究孕育技術突破能力不強，主要原因在基礎研究的穩(wěn)定支持力度不夠。很多的科學研究成果，往往成為之后一些重大技術突破的基礎。重大顛覆性技術往往直接產生于基礎理論的突破。如果20世紀初沒有量子論、相對論的發(fā)現，就沒有今天半導體產業(yè)、納米技術、航空航天技術等的廣泛應用；沒有DNA雙螺旋結構模型的建立，也就沒有今天生物工程、生物技術的不斷突破和發(fā)展?；A研究存在投入大，出成果相對緩慢的特征，需要長期穩(wěn)定的支持。近年來，我國基礎研究投入總量逐年增長，基礎研究能力迅速提高，在鐵基超導、量子反常霍爾效應、干細胞、量子通信、中微子振蕩等若干領域實現了重大突破，達到國際領先水平。但是，總體而言，我國基礎研究投入不高。多年來我國基礎研究投入占全社會總研發(fā)投入的比例在5%左右，而大部分科技發(fā)達國家平均為20%左右?；A研究領域還沒有實現重大原始創(chuàng)新集群式突破，基礎研究的“獨有獨創(chuàng)”能力不強的現狀沒有得到根本改變，而基礎研究的突破又是掌握核心技術知識產權的關鍵。當前，我們正處于新一輪科學革命的前夜，重大基礎研究的突破將會快速轉化為現實生產力，帶來新的產業(yè)和技術變革。我國必須牢牢把握這一重大戰(zhàn)略機遇期，加大基礎研究領域投入，實現重大原始創(chuàng)新的集群式突破。

　　具有轉化價值的技術研發(fā)成果比例不高，主要原因在于技術研發(fā)機構的資源配置模式相對封閉。正所謂“春江水暖鴨先知”，企業(yè)尤其是銷售人員對技術變革和市場需求有最敏銳的感知，因此，很多領域領軍企業(yè)往往采取由銷售人員牽引的技術研發(fā)資源配置模式，以最快的速度響應市場需求。但是，長期以來，在計劃經濟體制下，技術研發(fā)機構的研發(fā)和生產體系相對獨立，兩者之間的銜接沒有得到足夠重視。政府資助的技術研發(fā)機構以財政投入為主，科研方向選擇主要是科技專家根據其對科技發(fā)展趨勢及世界科技競爭態(tài)勢的判斷來確定的。技術研發(fā)機構成果的評價主要由科技人員認定，成果評價指標體系不科學，成果鑒定評價結果又與技術研發(fā)單位資源配置密切相關，這就形成了一個相對封閉的資源配置模式。技術研發(fā)機構沒有主動去考慮企業(yè)等熟悉市場需求的主體的意見，沒有真正形成以需求為導向，以市場為依歸的研發(fā)模式。造成其技術研發(fā)活動在立項階段就可能與市場需求不一致，具有轉化價值的成果比例不高。

　　技術開發(fā)到推廣應用效率不高，主要原因在于產權界定、收益分配等機制不健全，成果轉化的中介體系不完善，服務成果轉化的人才隊伍不專業(yè)。首先，沒有具有明確法律基礎的產權界定和收益分配詳細規(guī)則。長期以來，我國政府資助科研活動成果的使用權、處置權和收益權的劃分比較模糊。成果定價、使用、處置及收益分配的程序比較繁瑣，作為主要貢獻者的科技人員不能獲得有效激勵，嚴重制約了科技人員進行科技成果轉化的積極性。這就迫切需要各地方和有關部門根據國家層面相關法律法規(guī)制定本地區(qū)的實施細則。其次，缺乏體系完整、運行高效的科技成果轉化中介組織。我國很多地區(qū)和許多有實力的科研院所都建立了規(guī)模不等的科技成果轉化中介機構，但是，由于研究方向和研究成果的相似性，這種布局及科技成果轉化運作勢必存在重復交叉和無序競爭等問題，需要加強成果轉化機構的頂層設計。另外，成果轉化中介機構的作用沒有得到足夠重視，服務成果轉化的人員隊伍不夠專業(yè)，這都造成了從技術開發(fā)到推廣應用效率不高。

　　以科技體制改革帶動科技成果轉化

　　習近平總書記高度重視科技成果轉化工作，他指出：“科技創(chuàng)新絕不僅僅是實驗室里的研究，而是必須將科技創(chuàng)新成果轉化為推動經濟社會發(fā)展的現實動力?！?/p>

　　在2016年中央經濟工作會議上，習近平總書記再次強調“要振興實體經濟，實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，既要推動戰(zhàn)略性新興產業(yè)蓬勃發(fā)展，也要注重用新技術新業(yè)態(tài)全面改造提升傳統(tǒng)產業(yè)”。加速科技成果轉化是科技服務經濟供給側改革的有效抓手，是實現創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的重要舉措。加速推動科技成果轉化一方面要繼續(xù)加大對科技研發(fā)的投入，更重要的是要繼續(xù)堅定不移、矢志不渝地推進科技體制改革。

　　第一，根據科研不同環(huán)節(jié)特征，推進研究機構分類改革，加快新型研發(fā)機構建設，形成有利于科技成果轉化的科研機構管理模式。根據科研機構的研究領域和研究性質特征對科研機構進行分類管理，制定差別化的支持模式和評價體系。選擇面向國家重大需求和國民經濟主戰(zhàn)場的研發(fā)機構，要把科技成果轉化率、投入產出效率作為評估考核指標，以此促進和推動這類研究所的戰(zhàn)略轉型。充分發(fā)揮企業(yè)和第三方機構在政府資助科研項目尤其是技術研發(fā)類項目中研究方向選擇、項目實施、成果評估和成果應用中的作用。目前，中國科學院正在推進的“率先行動”計劃，核心工作之一就是研究所分類改革，進一步明晰各研究所的發(fā)展方向和重點領域，并制定相應評價指標體系，積極引導不同類型研究所在科技成果轉化中發(fā)揮不同的作用。大力發(fā)展直接面向產業(yè)需求的新型科研機構，以體制機制創(chuàng)新促進科技成果快速轉化。

　　第二，進一步加大基礎研究的投入力度，豐富基礎研究項目的資金來源，形成重大基礎原創(chuàng)成果集群式突破，孕育顛覆性技術團簇?；A研究的產出主要為具有公共產品性質的知識。這就決定了企業(yè)雖然是技術創(chuàng)新的主體，但政府必須成為基礎研究投入的主體。政府需要調整財政性科技經費投入方向，將更多資源投入到基礎研究領域。另外，目前企業(yè)尤其是行業(yè)內大型領軍企業(yè)越來越多地將研發(fā)資金投入到基礎研究領域。比如，近年來華為加大了在數學、材料等基礎學科領域的研發(fā)投入等。這就為國家資助的科學研究機構與企業(yè)合作創(chuàng)造了機會，國家資助的科學研究機構應該與企業(yè)加強合作，豐富自身資金的來源渠道。中國科學院在國內基礎研究領域具有絕對的優(yōu)勢地位，2016年中科院共獲國家自然科學獎13項，占全國的31%，5年內獲得3項自然科學一等獎，占總數的75%。但是，面對新一輪世界科技革命的競爭態(tài)勢，對照建設科技強國的要求，中科院重大原創(chuàng)能力還是不足，重大基礎原創(chuàng)成果引致顛覆性技術的能力不強。需要進一步加大對基礎研究的投入力度，夯實基礎研究的基礎，以強大的基礎研究能力孕育一批顛覆性技術。

　　第三，進一步細化促進科技成果轉化的法律法規(guī)，構建完善的支撐科技成果轉化的法律法規(guī)體系。20世紀80年代以來，美國制定頒布了一系列法律法規(guī)，以保障科研成果轉化和技術開發(fā)等各項政策的有效實施，為美國的科技成果轉化工作奠定了穩(wěn)定的制度環(huán)境和牢固的政策基礎。我國目前在國家層面已有原則性法律框架體系，各地區(qū)、各部門要抓緊出臺落實國家法律法規(guī)的具體細則，進一步完善支持科技成果轉化的法律法規(guī)體系。2016年，中國科學院聯合科技部出臺了《中國科學院關于新時期加快促進科技成果轉移轉化指導意見》，制定了《中國科學院科技人員離崗創(chuàng)業(yè)管理暫行辦法》《中國科學院領導人員兼職和科技成果轉化激勵管理辦法》等政策文件，在科技成果轉化收益分配、離崗創(chuàng)業(yè)人員管理、研究所績效考核等方面作了詳細規(guī)定，有力推動了中科院的成果轉化工作，有效激發(fā)了科研人員投身“雙創(chuàng)”的積極性。

　　第四，構建體系完整、運轉高效的科技成果轉化機構網絡，打造一支專業(yè)化的服務科技成果轉化的高素質人員隊伍。目前我國科技成果轉化機構的設置缺乏頂層設計，尚未形成體系，需要構建面向不同區(qū)域、不同主體的體系完整的中介機構組織網絡。要通過立法規(guī)定科研經費和科技成果轉化收益的相應比例必須用于支持科技轉化機構的運營，下大力氣培育一支既熟悉市場又具備科研素養(yǎng)的專業(yè)化成果轉化服務隊伍。積極整合研究所層面的成果轉化中介和孵化機構，逐步形成立足中科院，面向全國的全方位、一站式科技成果轉化機構，提高科技成果轉化機構服務水平。

　　（白春禮，中國科學院院長、黨組書記）